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赵某、宫某某等非法吸收公众存款一审刑事判决
作者:admin 发布于:2019-03-14 12:54 点击量:

赵某、宫某某等非法吸收公众存款一审刑事判决书


上海市宝山区人民法院
刑事判决书
(2018)沪0113刑初1775号

  公诉机关上海市宝山区人民检察院。
  被告人赵某。

  被告人宫某某。
  
  被告人尤某某。
  
  被告人徐某2。
  
  上海市宝山区人民检察院以沪宝检金融刑诉(2018)53号起诉书指控被告人赵某、宫某某、尤某某、徐某2犯非法吸收公众存款罪,于2018年10月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,适用简易程序,公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院依法指派检察员钱某某出庭支持公诉,被告人赵某及其辩护人魏富海、赵雪华、被告人宫某某及其辩护人卞国民、被告人尤某某及其辩护人安宁、被告人徐某2及其辩护人项清清到庭参加诉讼。现已审理终结。
  上海市宝山区人民检察院指控:被告人赵某、宫某某、尤某某、徐某2于2015年4月至2018年2月先后在旌逸集团有限公司(以下简称旌逸集团)十二区、十三区、十八区门店工作期间,公开向社会宣传,以年化收益率6.6%至16.2%的高额利润和旌逸集团不可撤销的回购承诺为诱饵,以签订《委托融资租赁合同》的形式,向社会不特定公众非法募集资金,其中被告人赵某共吸收公众存款人民币13,574万元(已兑付7,370万元,未兑付6,204万元,以下币种均为人民币),被告人宫某某共吸收公众存款18,896万元(已兑付11,848.5万元,未兑付7,047.5万元),被告人尤某某共吸收公众存款3,153万元(已兑付2,519万元,未兑付634万元);被告人徐某2共吸收公众存款538万元(已兑付238万元,未兑付300万元)。
  被告人赵某、宫某某、尤某某主动投案,如实供述自己罪行,被告人徐某2被依法抓获,如实供述自己罪行。
  公诉机关以证人证言、数据光盘、委托融资租赁合同、回购承诺书、银行卡明细清单、司法会计鉴定意见书、公司工商登记信息、工作情况、到案经过、刑事判决书等为证据,指控四名被告人的行为构成非法吸收公众存款罪,数额巨大,提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十九条、第七十七条第一款的规定,追究各被告人的刑事责任。
  被告人赵某辩称有的客户存在资金到期后又投入的情况,起诉书认定的部分金额被重复计算。同时,未兑付金额中有1000余万元是员工的亲戚朋友购买,其虽然是十二区的负责人,提成以全部员工的业绩计算,但工作主要是自己发展客户,到公司领取资料,上交合同,并无实权。其辩护人认为被告人赵某的吸收资金数额应按其本人吸收的金额计算,其仅是联络人员,不应认定为主犯。
  被告人宫某某辩称其按照门店全部员工的业绩提成,但其个人投入了好多资金,十八区的客户大部分资金到期后又重新投入。其辩护人认为本案应认定为单位犯罪,所有资金都进入旌逸集团,宫某某个人无权支配;宫某某个人及其亲属投入的金额应在总金额中扣除;总金额中存在客户滚动投入的情况,社会危害性小;宫某某是名义上担任区域经理,根据旌逸集团的安排处理事务,不应认定为主犯。
  被告人尤某某辩称其自己的业绩是以团队的业绩计算的,但认定的吸收金额有大部分是一名客户几百万元反复投入计算的。其辩护人认为尤某某在指控的金额中所起的作用小,客户存在反复投资的情况,社会危害性相对较小,其本人和家人的投资情况应予以考虑。
  被告人徐某2对指控的犯罪事实和罪名无异议。其辩护人认为徐某2是一般员工,主观恶性较小,吸收金额的累积计算应在量刑时考量,案发后部分投资人对其表示了谅解,希望对其从轻处罚。
  经审理查明:被告人赵某、宫某某、尤某某、徐某2于2015年4月至2018年2月先后在旌逸集团十二区、十三区、十八区门店工作期间,公开向社会宣传,以年化收益率6.6%至16.2%的高额利润和旌逸集团不可撤销的回购承诺为诱饵,以签订《委托融资租赁合同》的形式,向社会不特定公众非法募集资金,其中被告人赵某共吸收公众存款人民币13,574万元(已兑付7,370万元,未兑付6,204万元,以下币种均为人民币),被告人宫某某共吸收公众存款18,896万元(已兑付11,848.5万元,未兑付7,047.5万元),被告人尤某某共吸收公众存款3,153万元(已兑付2,519万元,未兑付634万元);被告人徐某2共吸收公众存款538万元(已兑付238万元,未兑付300万元)。
  被告人赵某、宫某某于2018年3月22日主动投案,被告人尤某某于2018年4月15日接电话通知后在约定地点等候民警处理,被告人徐某2于同日被民警抓获。四名被告人到案后均如实供述了自己的罪行。
  上述事实有下列经庭审举证质证的证据证实,本院予以确认:
  1、证人徐某1、朱某某、吕某某、龚某某、陶某某、邱某某、智某某、羊某某、施某某、张某1的证言证实,其等人被旌逸集团宣传的高额回报率所吸引,分别在旌逸集团第十二区门店、第十三区门店、第十八区门店与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》,投入资金,按期收取利息,被告人赵某、宫某某是相关门店的负责人,被告人尤某某、徐某2是相关门店的工作人员。
  2、证人杨某某、张某2、陈某某、胡某某、沈某的证言证实,其等人是旌逸集团十二区门店工作人员,赵某是区域经理,旌逸集团主营融资业务,旗下还有上海万悦融资租赁有限公司、上海人宇资产管理有限公司,通过宣传高额回报和回购承诺,吸引客户投入资金。
  3、上海市公安局宝山分局调取的旌逸集团宝山门店数据光盘、《委托融资租赁合同》、《回购承诺书》、《银行卡明细清单》证实,旌逸集团宝山各门店以高额回报、承诺回购为诱惑,非法向社会公众募集资金,被告人赵某系十二区区域经理,被告人宫某某系十八区区域经理,被告人尤某某系十三区理财顾问及团队经理,被告人徐某2系十八区理财顾问。
  4、上海司法会计中心有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》证实,被告人赵某所辖十二区非法吸收公众存款13,603万元、被告人宫某某所辖十八区非法吸收公众存款19,455万元、被告人尤某某所辖团队非法吸收公众存款3,197万元、被告人徐某2所涉非法吸收公众存款734万元。
  5、上海市公安局宝山分局调取的旌逸集团及其旗下的上海万悦融资租赁有限公司、上海人宇资产管理有限公司工商登记信息证实,旌逸集团及其旗下公司均无揽储资质。
  6、上海市公安局宝山分局出具的《工作情况》、《到案经过》证实,被告人赵某、宫某某于2018年3月22日主动投案,被告人尤某某于2018年4月15日接电话通知后在约定地点等候民警处理,被告人徐某2于2018年4月15日被民警抓获。
  7、上海市宝山区人民法院《刑事判决书》证实,2017年10月30日本院作出(2017)沪0113刑初1153号刑事判决,以犯非法吸收公众存款罪判处被告人赵某有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金人民币三万元。
  本院认为,被告人赵某、宫某某、尤某某、徐某2伙同他人,非法吸收公众存款,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪,应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚,证据确实充分,罪名成立。
  本案认定各被告人的非法吸收公众存款数额已扣除其本人及其近亲属的投资数额,相关被告人及辩护人的意见,本院予以采纳。
  旌逸集团及其门店在本案时间段内以非法吸收公众存款为主要业务,不能认定为单位犯罪,被告人宫某某的辩护人提出的相关辩护意见,本院不予采纳。
  被告人赵某、宫某某作为各自门店的负责人,联系公司、管理门店人员、处理门店事务,并按门店业绩提成,在各自门店所实施的非法吸收公众存款行为中地位突出,应认定为主犯,应按其本人所辖门店资金全额计算非法吸收公众存款的数额,相关辩护人的辩护意见,本院不予采纳。关于个别集资参与人重复投资的数额,可在量刑时予以酌情考虑。
  被告人尤某某、徐某2在共同犯罪中起次要作用,系从犯,依法应当减轻处罚。被告人赵某、宫某某、尤某某具有自首情节,被告人徐某2具有坦白情节,均可以依法从轻处罚。
  被告人赵某在缓刑考验期内发现判决宣告前还有其他罪没有判决,应当撤销缓刑,数罪并罚。
  综上所述,根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十九条第一款、第三款、第七十七条第一款、第六十四条之规定,判决如下:
  一、被告人宫某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币八万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2018年3月22日起至2022年3月21日止。罚金自本判决生效之日起十日内付清。)
  二、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年九个月,并处罚金人民币七万元,撤销(2017)沪0113刑初1153号刑事判决主文中对被告人赵某判处的缓刑,决定执行有期徒刑四年六个月,并处罚金人民币十万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2018年3月22日起至2022年9月21日止。罚金自本判决生效之日起十日内付清。)
  三、被告人尤某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑九个月,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2018年4月15日起至2019年1月14日止。罚金自本判决生效之日起十日内付清。)
  四、被告人徐某2犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑八个月,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2018年4月15日起至2018年12月14日止。罚金自本判决生效之日起十日内付清。)
  五、追缴各被告人违法所得,发还各集资参与人;不足部分责令继续退赔。
  如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本一份。

审 判 长  周 皓
审 判 员  白 楠
人民陪审员  班东升
二〇一八年十月三十一日
书 记 员  管胜杰

附:相关法律条文
中华人民共和国刑法
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上的共同犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的,是主犯。
……
对于第三款以外的主犯,应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的,是从犯。
对于从犯,应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节,但是如实供述自己罪行的,可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行,避免特别严重后果发生的,可以减轻处罚。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的,除判处死刑和无期徒刑的以外,应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上,酌情决定执行的刑期,但是管制最高不能超过三年,拘役最高不能超过一年,有期徒刑总和刑期不满三十五年,最高不能超过二十年,总和刑期在三十五年以上的,最高不能超过二十五年。
……
如果数罪中有判处附加刑的,附加刑仍须执行,其中附加刑种类相同的,合并执行,种类不同的,分别执行。
第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子,在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的,应当撤销缓刑,对新犯的罪或者新发现的罪作出判决,把前罪和后罪所判处的刑罚,依照本法第六十九的规定,决定执行的刑罚。
……
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物,应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产,应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物,应当予以没收。没收的财物和罚金,一律上缴国库,不得挪用和自行处理。

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