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葛某某、贝某某等非法吸收公众存款一审刑事判
作者:admin 发布于:2019-05-05 13:48 点击量:

葛某某、贝某某等非法吸收公众存款一审刑事判决书


上海市宝山区人民法院
刑事判决书
(2018)沪0113刑初1668号

  公诉机关上海市宝山区人民检察院。
  被告人葛某某。
 
  被告人贝某某。
 
  被告人罗某某。
  
  被告人纪某某。
 
  被告人马某某。
 
  被告人郭某某。
 
  被告人潘某某。
 
  被告人蔡某某。
 
  被告人顾某。
 
  上海市宝山区人民检察院以沪宝检二部刑诉(2018)17号起诉书指控被告人葛某某、贝某某、罗某某、纪某某、马某某、郭某某、潘某某、蔡某某、顾某犯非法吸收公众存款罪,于2018年9月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员陈某2出庭支持公诉,上列被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
  上海市宝山区人民检察院指控:2015年6月,李明、纪璐坤(均另案处理)商议,成立中铁建业公司,纪璐坤负责日常经营,李明提供项目,以公开宣传的方式,共同吸引不特定的社会公众参与投资。被告人葛某某、贝某某任公司副总裁,分别负责在国内开设分支机构及协调各地机构关系;被告人罗某某任培训督导,负责制作培训课件、培训员工等;被告人纪某某、马某某分别任公司出纳、财务,负责统计数据、兑付利息等;被告人郭某某、潘某某、蔡某某、顾某分别任宝山、闵行分公司负责人、业务经理等,负责吸收资金。
  2015年6月至今,中铁建业公司未经国家金融管理部门批准,在全国25个市、县设立分支结构,采用对外公开宣传的方式,以投资江苏航运项目、石岛湾核电站项目、黄桥镇项目、冷链项目、正泰项目等项目为名,以承诺年化收益率8%至12%为诱饵,吸引不特定的社会公众参与投资,先后从全国5,148位投资人处非法吸纳资金合计1,008,323,000元,现尚未兑付资金共计5.37亿余元。
  其中,被告人葛某某于2016年1月4日至2017年5月24日间领导宝山分部团队吸收资金19,000,000元,未兑付金额8,290,000元;于2016年5月前领导闵行门店吸收资金2,050,000元,已全部兑付。
  被告人郭某某于2016年1月1日至2017年7月7日领导宝山分部团队吸收资金12,355,000元,未兑付金额4,760,000元;于2016年5月后领导闵行门店吸收资金20,145,000元,未兑付金额13,670,000元。
  被告人潘某某于2016年2月29日至2017年6月22日在宝山分部及宝山区罗南新村签约点共吸收资金9,530,000元,未兑付金额7,640,000元。
  被告人蔡某某、顾某于2016年2月14日至2017年7月7日分别担任闵行店店长、副店长,领导闵行团队吸收资金22,195,000元,未兑付金额13,670,000元。
  2017年8月2日至9月7日,被告人郭某某、潘某某、纪某某、蔡某某、马某某、贝某某、葛某某、罗某某先后至公安机关投案,同年9月7日,被告人顾某被抓获,其到案后均如实供述犯罪事实。
  公诉机关当庭出示证人证言、《司法鉴定意见书》、《工作情况》、被告人供述等证据,指控上述被告人构成非法吸收公众存款罪,提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款之规定追究刑事责任。
  被告人葛某某、贝某某、罗某某、纪某某、马某某、郭某某、潘某某、蔡某某、顾某对公诉机关指控其构成非法吸收公众存款罪均无异议。
  被告人葛某某的辩护人提出其未实际参与闵行店以及其他分支机构的运营、管理,不应对该部分金额负责;本人投入5万元未能兑付,应予扣除;有自首情节。
  被告人贝某某辩解不了解公司的产品、资金流向、盈利渠道等核心业务,日常工作听从纪璐坤的安排,不应认定主犯。其辩护人提出被告人贝某某对吸收资金没有任何提成,主要从事后勤工作,在犯罪中起辅助作用;有自首情节。
  被告人罗某某的辩护人提出其具有自首、从犯的从轻处罚情节,主观恶性较小。
  被告人马某某辩解其工作听从领导的安排,对行为的违法性缺乏认识。其辩护人提出其不参与业务推广,不接触客户,不拿提成,根据领导的安排,被动参与了非法吸收公众存款的辅助工作,不具有主观犯意,不构成犯罪;假如认定其构成犯罪,鉴于其具有自首情节,作用较小,建议免予刑事处罚。
  被告人郭某某的辩护人提出其在闵行分部仅是挂名;在犯罪过程中不是积极参与者,本人也受蒙蔽,吸纳资金均来源于亲朋好友;有自首情节,发现公司问题后主动与公安人员沟通,防止被害人损失扩大。
  被告人潘某某辩解其不是主犯,个人投入资金5万元未兑付,向被害人退赔23,400元。其辩护人提出其在共同犯罪中所起作用较轻,有自首情节,建议适用缓刑。
  被告人蔡某某的辩护人提出其母亲投入的5万元应从犯罪金额中扣除;其在共同犯罪中起次要作用,有自首情节,希望减轻处罚,适用缓刑。
  被告人顾某的辩护人提出其本人投资96万元,其中17万元未兑付,其亲属投资35万元,均应予扣除;在店内仅负责杂务,在共同犯罪中起次要作用,系从犯;部分被害人出具了谅解书,希望从轻处罚。
  经审理查明:2015年6月,李明、纪璐坤(均另案处理)商议,成立中铁建业公司,纪璐坤负责日常经营,李明提供项目,以公开宣传的方式,共同吸引不特定的社会公众参与投资。被告人葛某某、贝某某任公司副总裁,分别负责在国内开设分支机构及协调各地机构关系;被告人罗某某任培训督导,负责制作培训课件、培训员工等;被告人纪某某、马某某分别任公司出纳、财务,负责统计数据、兑付利息等;被告人郭某某、潘某某、蔡某某、顾某分别任宝山、闵行分公司负责人、业务经理等,负责吸收资金。
  2015年6月至今,中铁建业公司未经国家金融管理部门批准,在全国25个市、县设立分支结构,采用对外公开宣传的方式,以投资江苏航运项目、石岛湾核电站项目、黄桥镇项目、冷链项目、正泰项目等项目为名,以承诺年化收益率8%至12%为诱饵,吸引不特定的社会公众参与投资,先后从全国5,148位投资人处非法吸纳资金合计1,008,323,000元,现尚未兑付资金共计5.37亿余元。
  其中,被告人葛某某于2016年1月4日至2017年5月24日间领导宝山分部吸收资金19,000,000元,未兑付金额8,290,000元;于2016年5月前领导闵行门店吸收资金2,050,000元,已全部兑付。被告人葛某某本人投资50,000元未兑付。
  被告人郭某某于2016年1月1日至2017年7月7日领导宝山分部吸收资金12,355,000元,未兑付金额4,760,000元;于2016年5月后领导闵行门店吸收资金20,145,000元,未兑付金额13,670,000元。
  被告人潘某某于2016年2月29日至2017年6月22日在宝山分部及宝山区罗南新村签约点共吸收资金9,530,000元,未兑付金额7,640,000元。
  被告人蔡某某、顾某于2016年2月14日至2017年7月7日在闵行分部吸收资金22,195,000元,未兑付金额13,670,000元。被告人蔡某某、顾某本人分别投资50,000元、960,000元,其中顾某170,000元未兑付。
  2017年8月2日至9月7日,被告人郭某某、潘某某、纪某某、蔡某某、马某某、贝某某、葛某某、罗某某先后至公安机关投案,同年9月7日,被告人顾某被抓获,其到案后均如实供述犯罪事实。
  上述事实,有下列经庭审举证、质证的证据予以证实,本院予以确认。
  1、营业执照证实,中铁建业公司无揽存资质。
  2、证人陆某、周某、吴某某、周某某1、韩某某等的证言、中铁建业对外宣传资料证实,中铁建业公司以投资项目为名,向社会不特定人群公开宣传并吸收公众存款。
  3、证人张某某的证言证实,其自2016年7月至中铁建业公司工作,担任人事主管,公司老板纪璐坤,副总葛某某负责公司产品营销,副总贝某某负责开设分公司方面的市场开发,罗某某是培训督导,负责公司所有员工的培训工作。宝山分公司主管是郭某某。
  4、证人朱某的证言证实,其系中铁建业公司上海分公司财务。纪某某是财务部出纳,负责公司打款、投资人审核、兑付,马某某负责联系上海分部的债权管理、客户统计。2017年之前各地做好手工台账,每天向上海总部的马某某、舒嘉微报数据,二人汇总和审核后由张萍到银行经办兑付。2017年开始,公司采用“中铁合同管理系统”,纪某某是管理员,全国各地的分部都在该系统内录入合同和投资人信息。
  5、证人周某某的证言证实,中铁建业公司用的POS机由其负责管理,并从纪某某处取得联系方式。
  6、证人支某的证言证实,其担任葛某某的助理,主要工作一是管理葛某某的客户资料以及客户合同债权,二是统计公司各分部的业绩数据,之后葛某某会在公司总结大会上做报告,三是葛某某会让培训部针对项目作出课件,分发给分公司进行对外宣传。
  7、董某某的证言证实,其会制作表彰的PPT、计算全国分支机构的奖励费,并将材料交给葛某某。
  8、证人迟伟(中铁建业公司河北负责人)证实,在青县、河间开分公司时贝某某、葛某某曾分别来指导。其与证人曹某(江苏泰州东进西路分公司负责人)、朱某某(江苏省无锡分公司负责人)、张某某1(吉林通化分公司负责人)、杨某(新疆分公司负责人)、代某某(河北河间分公司负责人)均证实,总公司会发放理财产品的宣传资料,不清楚的就问罗某某与葛某某。杨某证实搞活动由贝某某、代昌辉指导,代某某证实搞活动由贝某某、葛某某指导。
  9、证人丁某某(中铁建业东北大区负责人)的证言证实,每月5日,纪某某会将上月各分支机构所做业务的10个点打到其银行卡内,其再打给相应的负责人。其与乔浩竣(苏州分公司负责人)均证实,贝某某负责在全国开门店,2016年9月被任命为华东区负责人,葛某某负责全国的业绩,罗某某负责讲课、解释项目。
  10、证人陈某1的证言证实,中铁建业公司的主营业务及其在该公司的任职情况。
  11、上海司法会计中心有限公司出具的司法会计鉴定意见书证实,中铁建业公司非法吸收公众存款的金额及兑付情况。
  12、上海市公安局宝山分局出具的工作情况证实,九名被告人的到案经过。
  13、九名被告人的在案供述证实,其在中铁建业公司的任职时间、职务、职责范围及参与吸收公众存款的事实经过。
  本院认为,被告人葛某某、贝某某、罗某某、纪某某、马某某、郭某某、潘某某、蔡某某、顾某结伙他人,违反国家规定,向社会不特定对象吸收资金,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪,依法应予处罚。公诉机关指控的犯罪事实清楚,证据确实充分,罪名成立。关于各被告人在共同犯罪中的作用,本院认为,被告人葛某某、贝某某直接负责中铁建业公司在全国业务的推广、指导,在共同犯罪中起主要作用,系主犯;而被告人罗某某、纪某某、马某某、郭某某、潘某某、蔡某某、顾某,或不直接面向公众吸收存款,或仅在部分区域内从事犯罪活动,不直接接收资金,不清楚客户资金的具体流向与运作,所得仅是提成,均在共同犯罪中起次要作用,系从犯,应依法对上述被告人减轻处罚。被告人葛某某、贝某某、罗某某、纪某某、马某某、郭某某、潘某某、蔡某某有自首情节,被告人顾某到案后能如实供述罪行,均可依法从轻处罚。被告人潘某某能向部分被害人退赔钱款,可酌情从轻处罚。辩护人的相关辩护意见,本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定,判决如下:
  一、被告人葛某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币五万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年8月4日起至2022年8月3日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  二、被告人贝某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币五万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年8月3日起至2022年8月2日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  三、被告人罗某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币三万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年9月7日起至2019年9月6日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  四、被告人纪某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年七个月,缓刑二年,并处罚金人民币二万元。
  (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  五、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年四个月,缓刑一年六个月,并处罚金人民币二万元。
  (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  六、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币三万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年8月2日起至2019年8月1日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  七、被告人潘某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年七个月,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年8月2日起至2019年3月1日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  八、被告人蔡某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年九个月,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年8月2日起至2019年5月1日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  九、被告人顾某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年9月7日起至2019年3月6日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  十、责令各被告人退赔投资人的经济损失。
  纪某某、马某某回到社区后,应当遵守法律、法规,服从监督管理,接受教育,完成公益劳动,做一名有益社会的公民。
  如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本一份。

审 判 长  徐敏芳
审 判 员  董 翠
人民陪审员  郭凤英
二〇一九年二月二日
书 记 员  牛玲玲

附:相关法律条文
中华人民共和国刑法
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的,是主犯。
……
对于第三款规定以外的主犯,应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的,是从犯。
对于从犯,应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节,但是如实供述自己罪行的,可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行,避免特别严重后果发生的,可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子,同时符合下列条件的,可以宣告缓刑,对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人,应当宣告缓刑:
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子,如果被判处附加刑,附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下,但是不能少于一年。
缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物,应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产,应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物,应当予以没收。没收的财物和罚金,一律上缴国库,不得挪用和自行处理。

上海浩锦律师事务所地址:上海市共和新路5000弄6号1608室(共和新路与共康路路口,绿地集团)
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